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客户须知

 

 

一、客户须具备的开户条

客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。自然人开户须具有完全民事行为能力。客户须以真实的、合法的身份开户。客户须保证资金来源的合法性。客户必保证所提供的身份证明文件及其他有关资料的真实性、准确性、完整性

二、开户文件的签

自然人开户的,必须由客户本人签署开户文件,不得委托代理人代为办理开户手续。法人、其他经济组织等机构客户开户的,可委托代理人办理开户手续、签署开户文件。委托代理人开户的机构客户应当向公司提供真实、准确、完整的开户代理人授权委托书及其他资料。

特殊单位客户开户的,应当遵守中国期货保证金监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定。

三、客户须知晓的事

() 知晓期货交易风

客户应当知晓从事期货交易具有风险,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。

() 知晓期货公司不得做获利保

客户应知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的,期货公司及其工作人员不与客户约定分享利益或共担风险

() 知晓期货公司不得接受客户的全权委

客户应当知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托,客户也不得要求期货公司或其工作人员全权委托的方式进行期货交易。

全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容

() 知晓客户本人须对其代理人的代理行为承担民事责

客户代理人是基于客户的授权,代表客户实施民事行为的人,代理人在代理权限内以客户名义进行的为即视为客户自己的行为,代理人向客户负责,客户对代理人代理行为的后果承一切责任

() 知晓从业人员资格公示网址、期货公司信息公示平台及期货公司网

有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站(www.cfachina.org) 的期货从业人员业资格公示数据库进行查询和核实

有关期货公司信息可以通过中国期货业协会网站(www.cfachina.org) 的期货公司信息公示平台进行查和核实;同时,也可以通过新晟期货有限公司网站(www.xinshengqh.com) 查询相关信息,了解期货公司的业规则以及期货公司为客户提供的相关信息

() 知晓期货保证金安全存管的有关规

为保障期货保证金的安全,客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定,应当确保将金直接存入中国期货市场监控中心有限责任公司(以下简称中国期货市场监控中心)公告的期货公司的期货保证金账户,期货保证金的存取应当通过客户期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理

() 知晓期货公司的期货保证金账户和结算信息的查询网

客户应登录中国期货市场监控中心网站(www.cfmmc.comwww.cfmmc.cn及时了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。

() 知晓应当妥善保管密码

客户应当妥善保管自己的交易密码、资金密码、期货市场监控中心密码及其他与期货交易相关的密码。凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作,客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失。

() 知晓并遵守期货交易所有关异常交易、程序化交易、实际控制关系账户的有关规定

客户应当知晓并遵守期货交易所对自成交、频繁报撤单及其他异常交易行为的有关规定。

客户应当知晓并遵守期货交易所关于程序化交易的相关规定,如存在符合期货交易所规定的报备情形,应及时告知甲方,由甲方向期货交易所报备。

客户应当知晓并遵守有关实际控制关系账户认定及报备的相关规定。

实际控制是指行为人(包括个人、单位)对他人(包括个人、单位)期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限,从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。具有实际控制关系账户(实际控制他人期货账户或被他人实际控制)的开户人应通过期货公司会员主动申报相关信息,并填写《实际控制关系账户申报表》。

    客户违反上述规定,经期货公司提醒、劝阻、制止无效时,期货公司有权采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓、限制出金、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施,由此造成的一切损失,均由客户承担。

交易所对存在异常交易行为的客户采取有关监管措施或者做出相关书面决定的,通过期货公司向客户发出,客户需保证与期货公司的有效联系,并积极配合监管要求,杜绝异常交易。

()知晓并遵守期货交易所持仓限额、交易限额规定

客户应当知晓并遵守期货交易所对期货合约与期权合约的持仓限额、交易限额的有关规定。

客户违反上述规定,可能被采取限制开仓、强行平仓等措施,由此造成的一切损失,均由客户承担。

(十一) 知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则

    客户参与连续交易的,应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定,充分了解并遵守连续交易在交易时间、开户、资金划拨、风险控制、应急处置等方面的特殊规定。

参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约。

(十二) 知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规

证券公司从事中间介绍业限于以下服务内容

1.协助办理开户手续;

2.提供期货行情信息、交易设施;

3.协助期货公司向客户提示风险;

4. 中国证监会规定的其他服务。

    从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金,不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码,不得为客户从事期货交易提供融资或担保。

(十三) 知晓反洗钱、反恐融资、反逃税法律法规的有关规

客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱或恐怖融资活动、不得有逃税行为,知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱、反恐融资、反逃税义务,客户应积极配合期货公司开展反洗钱、反恐融资、反逃税工作,包括但不限于客户身份识别、可疑交易报告、风险等级划分、账户实际控制关系申报等。

客户存在洗钱、恐怖融资或逃税行为的,需要承担法律责任,构成犯罪的,将被追究刑事责任。

(十四) 知晓不得参与期货市场非法配资活动

客户应当知晓非法配资活动违反了期货市场有关开户管理、账户实名制、期货经纪业务等方面的法律法规。

客户参与非法配资活动的,期货公司有权采取拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施,并向中国证监会及其派出机构报告,由此造成的一切损失,均由客户承担。

(十五) 知晓投资者适当性制度的有关规定

客户应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司根据法律法规、期货交易所业务规则、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。

(十六) 知晓有关休眠账户的规定

客户应当知晓并遵守证监会有关休眠账户的规定。客户账户被认定为休眠账户的,将被限制开新仓交易权限,如需转化为非休眠账户,应按照规定申请激活。

休眠账户是指同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易(含一年)、认定日结算后客户权益在1000元以下(含1000元)四个条件的账户。

(十七) 知晓居间人不是新晟期货有限公司的员工以及居间人行为的有关规

1. 知晓              (身份证号码□□□□□□□□□□□□□□□□□□/统一社会信用代码: )为新晟期货有限公司的期货居间人,非新晟期货有限公司员工;

2. 知晓期货居间人是指接受期货经营机构委托,为其提供订立期货合同的机会或者提供期货业务中介服务等媒介服务,期货经营机构向其支付报酬的自然人或法人。期货居间人独立于期货公司之外,与期货公司没有隶属关系;

3. 知晓期货居间人作为“提供订立期货合同的机会或者提供期货业务中介服务”,不得代理客户进行期货交易或者接受客户委托,不得担任客户的指定下单人、资金调拨人或交易结果确认人,亦不得代理期货公司为客户办理开户手续;

4. 知晓期货居间人不得在期货经营机构经营场所外为客户提供集中交易的场所,不得与客户约定分享投资收益,不得对客户期货交易的收益或者赔偿期货交易的损失做出承诺。

(十八) 知晓期货交易过程中动态风险控制的相关规

客户应当知晓由于期货交易行情波动幅度较大,客户有义务随时关注自身账户资金和持仓的情况,并充分了解交易程中期货公司动态风险控制措施,包括交易过程中追加保证金、强行平仓和期权到期日强制放弃。如果未能及时追加足额保证又未自行平仓而被期货公司强行平仓或强制放弃,由此造成的一切损失,均由客户承担。

(十九)  知晓期权合约实值、虚值和平值的判定条件

客户应当知晓期权合约的实值、虚值和平值的判定,是以期权合约的执行价与标的期货合约结算价对比进行判定,在每天结算时以标的期货合约当日结算价重新对比判定,期权实虚值可能会发生改变。若客户以标的期货合约的最新价或者收盘价作为期权实虚值的判断依据,进而对期权合约进行开仓、平仓或行权等操作,由此造成的一切损失,均由客户承担。

(二十) 知晓复杂交易指令的相关风险

客户应当知晓复杂交易指令是指交易系统提供的除交易所基本指令之外的指令下达方式,其中包括但不限于交易所单腿委托(支持交易所基本交易指令和附加成交属性的指令)、交易所组合委托(支持交易所套利交易指令)、条件单、盈损单、批量下单等。

客户使用复杂交易指令进行期货交易,除具有通常的期货交易风险和电子化交易风险之外,仍存在着(但不限于)以下风险,将承担由此导致的损失:

1.因受到交易所规则限制,客户发出的委托有可能不能下入交易所,客户的持仓包括套利持仓有可能被交易所在必要时强制减仓;

2.复杂交易指令可能存在于期货公司交易系统主机或者客户的交易终端中,因数据传输、交易服务器故障或其他原因,交易系统可能给予错误触发、不触发或者不及时触发的处理。

如果客户不能理解或承受复杂交易指令带来的风险,建议客户不要使用这些指令进行交易。如果客户使用复杂交易指令进行交易,客户将被视为完全理解复杂交易指令的含义和使用复杂交易指令所带来的风险并能够承受由此导致的一切损失和责任。

(二十一) 知晓应急交易相关事项

客户应当知晓由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断的可能性,当交易系统出现中断或客户不能正常进行网上交易时,客户可改作电话方式或书面方式向期货公司应急下单。若期货公司无法查询客户账户的实时可用资金,可以不接受客户的开仓下单、暂停办理出金和行权申请。


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